科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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